La Ulusal Mahkeme Ceza Dairesi Villarejo davasının BBVA bölümünde, finans kuruluşunun tüzel kişilik olarak yargılanmasını, eski başkanı Francisco González'i ve diğer ilgili kişileri kapsayan kararla belirleyici bir adım atılmıştır. BBVA'nın üst yönetimi hakkında iddianame düzenlendi.Mahkeme, soruşturmayı sona erdiren ve hepsinin yargılanmasını öneren soruşturma hakimi Manuel García Castellón'un kararına karşı yapılan on bir itirazı reddetti.
Dava, BBVA'nın işe alması etrafında dönüyor. eski polis komiseri José Manuel Villarejo ile bağlantılı şirketler 2004 ile 2016 yılları arasında iddia edilen yasa dışı görevleri yerine getirmek için sözleşmeler imzalandığı belirtiliyor. Soruşturmaya göre, bu sözleşmeler, bankanın kurumsal çıkarlarını iş insanları, avukatlar, gazeteciler ve diğer ekonomik aktörlere karşı korumak amacıyla, polis veri tabanlarına yetkisiz erişim, kişisel gözetim ve iletişimlerin dinlenmesi yoluyla gizli bilgilere ulaşmak için kullanıldı.
Ulusal Mahkeme tam olarak neye karar verdi?
Ceza Dairesi Üçüncü Dairesi bir dizi karar yayınladı. Temyiz başvurularının tamamını reddeder. BBVA, Francisco González ve soruşturmaya konu olan diğer taraflarca Haziran 2024'te açılan iddianameye karşı yapılan başvuru ile, soruşturma hakiminin, söz konusu kurum ve eski yöneticilerinin bankanın menfaatine işlendiği iddia edilen sürekli rüşvet ve sırların ifşası suçlarından yargılanması yönündeki kararı onaylanmıştır.
Hakimler, biriken kanıtlar ışığında, "İddia edilen bilgi eksikliği inandırıcı değil." BBVA, Villarejo'nun iş ağı olan Cenyt Grubu tarafından sağlanan hizmetlerin niteliğini kendisi araştırdı. Mahkeme, sözleşmelerin hacmi, süresi ve üretilen bilgi türü göz önüne alındığında, üst yönetimin bu görevlerden habersiz olduğu iddiasının geçerli olmadığını tespit etti.
Mahkeme, kararlarında Yolsuzlukla Mücadele Savcılığı ve soruşturma hakiminin değerlendirmesini destekleyerek şunları vurgulamaktadır: Devam eden rüşvet ve sır ifşası suçlarına dair yeterli kanıt bulunmaktadır.Henüz kesin bir sorumlunun belirlenmesi mümkün olmamakla birlikte, toplanan kanıtların davanın düşürülmesini dışlamak ve kamuya açık yargılama aşamasına geçmek için yeterli olduğu sonucuna varılmıştır.
Mahkeme, bu usul aşamasındaki rolünün iç kontrollerin nasıl düzenlenmesi gerektiği konusunda ayrıntılı bilgi vermek değil, bunların doğruluğunu teyit etmek olduğunu belirtmektedir. Dava açılmasını gerektirecek yeterli kanıt mevcuttur.Ve verdikleri cevap olumlu: Tüm belgeler, Cenyt ile yapılan sözleşmeler, ödeme akışları ve bankanın iç iletişimleri o duruşmada birlikte analiz edilecek.
Sanık sandalyesinde kimler oturuyor ve neyle suçlanıyorlar?
Ulusal Mahkeme tarafından onaylanan kararda, davalı olarak şu isimler yer almaktadır: BBVA yasal bir kuruluş olarakBanka ayrıca eski başkan Francisco González'in yanı sıra eski yöneticiler ve polis komutanlarından oluşan bir listeyi de açıkladı. Bunlar arasında eski CEO Ángel Cano, eski güvenlik müdürü ve eski polis komiseri Julio Corrochano, eski risk direktörü Antonio Béjar, eski iç denetim ve hukuk hizmetleri başkanı Eduardo Arbizu ve eski başkanlık ofisi müdürü Joaquín Gortari'nin yanı sıra kurumun diğer eski yetkilileri de yer alıyor.
Bankanın üst düzey yöneticilerinin yanı sıra başka kişiler de yargılanıyor. polis memurları ve Villarejo'nun işbirlikçileriEski komiserin kendisi, ortağı ve avukatı Rafael Redondo ve Cenyt Grubu ile bağlantılı diğer yetkililer de dahil olmak üzere birçok kişi soruşturmaya dahil edildi. Soruşturmaya göre, bu iş ağı, Villarejo'nun Ulusal Polis'teki konumundan yararlanarak polis kayıtlarına, gizli veri tabanlarına ve iletişimlere erişim sağladı ve bu bilgileri BBVA gibi özel müşterilere sundu.
Mahkeme de aynı görüşü paylaşıyor ki Ortaya çıkan gerçekler, devam eden suçların özelliklerini göstermektedir. Rüşvet ve sırların ifşa edilmesi suçlamalarıyla karşı karşıyayız. Rüşvet, bankanın Villarejo'nun grubuna yaptığı iddia edilen ödemelerle bağlantılıdır; soruşturma, tüm komisyonlar için on milyon avrodan fazla bir rakam ortaya koymaktadır. Sırların ifşa edilmesi ise, kamu kaynaklarından elde edilen kişisel verilerin ve hassas bilgilerin polis çalışmalarıyla ilgisi olmayan amaçlar için kullanılmasıyla ilgilidir.
Cenyt'e atfedilen siparişler arasında şunlar yer almaktadır: insanların fiziksel takibi Bu, telefon görüşmelerinin dinlenmesini, polis veri tabanlarının sistematik olarak incelenmesini ve hedeflerin varlıkları, iş ilişkileri ve bağlantıları hakkında istihbarat raporları hazırlanmasını içeriyordu. Davada çeşitli noktalarda adı geçen bu hedefler arasında, eski Sacyr başkanı Luis del Rivero gibi iş insanları, Ausbanc gibi derneklerin temsilcileri ve ekonomi ve medya alanlarından diğer isimler yer alıyordu.
Mahkeme, tüm bu göstergelerin yargılama sırasında birlikte değerlendirilmesi gerektiğini açıklığa kavuşturmakla birlikte, şunu da dikkate almaktadır: Hakimin ve savcılığın yaptığı yorum mantıksız değil.Bu durum, yargılamanın bu aşamada reddedilmesini engeller ve soruşturma altında olan herkesin sanık olarak kalmasını gerektirir.
İç kontrol sistemi mercek altında
Kararın temel noktalarından biri, eleştirisidir. BBVA'nın suç önleme ve kontrol modeli Soruşturma altındaki yıllar boyunca. Mahkemeye göre bu sistem "etkin değildi", çünkü İcra Kurulu Başkanlığını ve bankanın üst yönetimini gerçek bir denetimin dışında bırakıyordu; oysa kanıtlara göre, şu anda sorgulanan kararların alındığı yer tam da bu merkezdi.
Hakimler, orada bir sorun olduğunu vurguladı. küçük bir yönetici grubu Bu yapı, onun iç protokollerin dışında ve etkili kontroller olmadan faaliyet göstermesine olanak sağladı ve emirleri alt kademeler tarafından neredeyse hiç sorgulanmadan yerine getirildi. Bu durum, Cenyt ile yapılan sözleşmelerin ve hassas projelerin gizlice yönetilmesine ve yalnızca çok sınırlı bir yönetici çevresi tarafından bilinmesine olanak tanımış olacaktı.
Mahkemeye göre, bu organizasyonel yapılanma değerlendirme açısından kilit önem taşımaktadır. tüzel kişinin olası cezai sorumluluğuİspanyol yasalarına büyük şirketlerin karmaşık organizasyon yapılarının arkasına saklanmasını önlemek amacıyla dahil edilen bu yasal kavram, mahkemede uyumluluk modelinin sadece biçimsel olduğu ve üst düzeydeki suç uygulamalarını engellemediği kanıtlanırsa bankanın mahkum edilmesine yol açabilir.
Mahkeme, BBVA'nın düzenleyici uyumluluk programının nasıl yapılandırılması gerektiğine dair bir tasarım yapmanın kendi görevi olmadığını, bunun yerine mevcut bilgilerle şunu doğrulamakla yükümlü olduğunu ısrarla belirtiyor: Mevcut mekanizmalar önleme veya tespit etme konusunda başarısız oldu. Yıllarca, polis kaynaklarına erişimini kötüye kullanan aktif bir komiserle anormal bir sözleşme ilişkisi mevcuttu.
Kontrol sistemlerinin gerçek etkinliğine ilişkin bu analiz, yalnızca bu özel dava için değil, aynı zamanda referans olarak da, yargılamanın en önemli yönlerinden biri olacaktır. diğer büyük İspanyol ve Avrupa şirketleri Suç önleme ve kurumsal ceza hukuku uyumluluğu ile ilgili benzer yükümlülüklere tabidir.
Francisco González'in rolü ve Cenyt ile yapılan sözleşmeler
Francisco González ile ilgili olarak, Ulusal Mahkeme'nin kararları şu noktalara odaklanmaktadır: sözleşmelerin bazılarında doğrudan yer almaları Cenyt ile imzalanan sözleşmede, mahkeme, soruşturma hakimiyle aynı doğrultuda, bazı görevlerin o zamanki banka başkanı tarafından açıkça emredilmiş olabileceğini, başkanın daha önceki anlaşmalar aracılığıyla Villarejo'nun kim olduğunu, Cenyt Grubu'nun yapısını ve çalışma yöntemlerini zaten bildiğini vurguluyor.
Hakimler için, "Bu sonuca varmak mantıksız değil" González, bilgi edinmenin diğer yöntemleri beklenen sonuçları vermediği halde Cenyt'i tercih etti. Mahkemenin görüşüne göre bu durum, eski cumhurbaşkanının olağan kanalların dışında, düzensiz bir kaynağa eriştiğinin farkında olduğu hipotezini güçlendiriyor.
Mahkeme, González'in geçici olarak yargılanması için yeterli gerekçe olduğuna karar vermiştir. Rüşvet ve sır ifşa etme suçlarına karışmış olabilir. Şu anda soruşturma altında. Özellikle, delillere göre, Cenyt tarafından oluşturulan bilgilerin yasa dışı yollarla elde edildiğini, polis memurlarının korunan veri tabanlarına ve kayıtlara erişim sağladığını, yargısal izin olmaksızın kişisel ve özel verileri topladığını bildiği vurgulanmaktadır.
Buna rağmen, soruşturmanın ele aldığı versiyona göre, emir bankanın üst yönetiminden verilmişti. Villarejo'nun hizmetleriyle sözleşme yapmaya devam etmek Yıllarca süren bu sözleşmesel ilişkinin sürekliliği, üretilen raporların niteliğiyle birlikte, Mahkemenin eski cumhurbaşkanının sorumluluğunu değerlendirirken önemli bulduğu unsurlardan biridir.
Francisco González'e yakın kaynaklar, eski bankacının... Mahkemenin kararını sakinlikle kabul ediyor. Duruşmanın tüm şüpheleri ortadan kaldıracağına ve masumiyetini kanıtlayacağına inanıyor. Şimdilik, iddianamenin onaylanması, son on yıllarda İspanyol finans sistemi için en hassas davalardan birinde sanık olarak kalacağı anlamına geliyor.
Davanın başlangıcı ve sonraki adım: sözlü yargılamaya doğru
Ulusal Mahkeme tarafından onaylanan bu bölüm, şunların bir parçasıdır: Villarejo kutusunun 9 numaralı ayrı parçasıÖzellikle BBVA ile eski polis komiseri arasındaki ilişkiye ilişkin açılan soruşturma, Haziran 2024'te Yargıç Manuel García Castellón'un 250 sayfayı aşkın bir kararda belgelenen kapsamlı bir soruşturmanın ardından soruşturma aşamasını tamamlamaya ve bankayı, González'i, Villarejo'yu ve diğer ilgili kişileri yargı önüne çıkarmaya karar vermesiyle başlatılmıştı.
Öğretmenin ifadesine göre, olayların kökeni şunlara dayanmaktadır: Julio Corrochano aramıza katıldı. Eylül 2002'de BBVA'ya Güvenlik Şefi olarak katıldı. Francisco González'in açık onayıyla yapılan bu atama, banka ile Corrochano'nun polis teşkilatındaki eski meslektaşları, aktif görevdeki komiserler José Manuel Villarejo ve Enrique García Castaño da dahil olmak üzere, arasında doğrudan bir bağlantı kurulmasını sağladı.
O andan itibaren Villarejo'nun, polis teşkilatı yapısı içindeki konumunu hileli bir şekilde kullanarak, Cenyt Grubu aracılığıyla bir iş yapısı oluşturduğu iddia ediliyor. kamu kaynaklarını kullanarak kar elde etmekBu ağ, ona çok sayıda polis kaydına ve kolluk kuvvetlerinin erişimine açık, kısıtlı veri tabanlarına dolaylı erişim imkanı sağladı; iddialara göre bu bilgileri çeşitli özel müşterilerinin yararına kullandı.
Soruşturmayı yürüten hakim, Corrochano'nun Villarejo'nun çifte faaliyetinden haberdar olmasına rağmen, bu "anormal ve yasadışı kaynağı" bankaya sağladığını ve BBVA'nın üst yönetimine güvence verdiğini açıkladı. ihtiyat ve şeffaflık Eğer kullanılmış olsaydı. Başkanın yürütme kararları için etkili bir denetim programının yokluğu göz önüne alındığında, bu mekanizmadan yalnızca çok küçük bir üst düzey yönetici grubu haberdar olurdu.
Bu dinamik sonucunda, "kurulum" olarak adlandırılan sistemlerin konuşlandırılması için bir dizi sözleşme imzalandı. “istihbarat projeleri”Bu eylemler arasında kişisel gözetim, iletişim takibi, kişisel veri tabanlarına erişim ve bankanın çıkarları açısından hassas kabul edilen iş insanları, avukatlar, gazeteciler ve diğer kişilerin varlıklarına yönelik soruşturmalar yer alıyordu. Planlanan davanın konusu da bu eylemler bütünüdür.
Bankanın tepkisi ve finans sektöründeki önemi
BBVA, Ulusal Mahkeme'nin kararını öğrendikten sonra bir açıklama yayınlayarak şunları belirtti: Bu karar, onun usule ilişkin statüsünü değiştirmez.Yargıç davanın görülmesi yönünde karar verene kadar örgüt hakkında soruşturma devam edecektir. Örgüt, önceliğinin gerçeklerin aydınlatılması için adalet sistemiyle tam iş birliği yapmak olduğunu vurgulamaktadır.
Banka, kendi görüşüne göre, şu argümanını tekrarlıyor: Soruşturma sonucunda herhangi bir cezai sorumluluk doğmamaktadır. Kuruluş adına yapılan açıklamada, mevcut yönetim kurulunun liderliğinde kararlılık ve özenle hareket etmeye devam edileceği, yönetim kurulu üyelerinin Villarejo davasının bu bölümünde analiz edilen olaylarla hiçbir bağlantısının olmadığı ve kuruluşun daha sonraki bir aşamasına ait oldukları vurgulandı.
Savcılığın soruşturmayı onaylaması, BBVA'yı emsalsiz bir konuma getiriyor. Ibex 35Bu durum, şirketin Villarejo ağıyla olan iddia edilen bağlantıları nedeniyle cezai suçlamalarla karşı karşıya kalan büyük halka açık şirketlerden biri haline gelmesiyle aynı zamana denk geliyor. İtibar kaybının ötesinde, dava, büyük bankacılık gruplarındaki kurumsal yönetim ve uyumluluk uygulamalarının yoğun bir şekilde incelendiği Avrupa finans ve düzenleme alanında yakından takip ediliyor.
Sistem bütünü açısından bakıldığında, bu prosedür şu soruları gündeme getiriyor: İş dünyasındaki rekabet ne kadar ileri gidebilir? Bu çalışma, belirli kırmızı çizgilerin ne zaman aşıldığını ve devlet kaynaklarının özel amaçlar için kullanılmasını önlemek amacıyla yönetim organlarından ne düzeyde etkin denetim beklenmesi gerektiğini inceliyor. Ayrıca, İspanya'da kurumsal cezai sorumluluk kavramının gerçek etkinliğini de test ediyor.
Ceza Mahkemesi tarafından temyiz başvurularının çözüme kavuşturulmasıyla, bekleyen işlemler tamamlandıktan sonra Merkezi Soruşturma Mahkemesi'nin kararını vermesinin önü açılmıştır. sözlü duruşmaların başlatılması emriO zaman, ülkenin en büyük finans kuruluşlarından birini ve on yılı aşkın bir süredir stratejisini yönlendiren bazı kişileri mahkeme önüne çıkaracak bir duruşma tarihi belirlenecek.
BBVA, Francisco González ve birkaç eski yöneticinin Komiser Villarejo'ya verdikleri iddia edilen komisyonlar nedeniyle iddianamelerinin onaylanması, rüşvet şüphelerini, sırların ifşasını ve büyük bir Ibex 35 kuruluşunun iç denetimlerinde ciddi başarısızlıkları birleştiren bir davada dönüm noktası oldu. Bundan sonra, odak noktası sözlü duruşmaya kayacak; burada toplanan kanıtların bu uzun soruşturmayı cezai mahkumiyetlere veya sanıkların aklanmasına dönüştürmeye yeterli olup olmadığı belirlenecek ve İspanya ve Avrupa'daki kurumsal sorumluluk çerçevesinin güvenilirliğinin büyük bir kısmı da bu duruşmada tehlikede olacak.
